2022海南省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》（2）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券业从业人员不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见。 正确答案：正确 2、发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过两个月。（　　） 正确答案：错误 3、最低备付可用于完成交收，但不能划出。（　） 正确答案：正确 4、可转换债券是指由股票转换而来的债券。 正确答案：错误 5、保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于（　　），以备公众查阅。 A. 发行人住所 B. 拟上市证券交易所 C. 保荐人住所 D. 主承销商和其他承销机构的住所 正确答案：A, B, C, D 6、超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销总额的（　）。 A. 5% B. 10% C.