2022北京市证券从业资格考试教材《模拟考试卷》（1）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在资产管理业务中，集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务，委托人没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司作出承诺。（　　） 正确答案：错误 在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：①按合同约定承担投资风险；②保证委托资产来源及用途的合法性；③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。 2、定向资产管理合同约定的投资范围不l 正确答案：错误 全价交易是指买卖债券时，以含有应计利息的价格申报并成交的交易。 5、关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对会员制机构业务资格的规定，下列说法正确的是（　　）。 A. 会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系 B. 会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格 C. 规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万