2022安徽省证券从业资格试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。（　　） 正确答案：错误 2、深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。 正确答案：错误 3、新股发行体制改革的预期目标是（　　）。 A.市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得以强化 B.提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率 C.在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜 D.增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识 正确答案：A,B,C,D 了解新股发行体制改革的总体原则、基本内容和预期目标。见教材第五章第一节，P149。 4、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。 A. 3个月 B. 6个月