2022安徽省证券从业考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、向原股东配售股份应当符合（　　）。 A. 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30% B. 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C. 采用证券法规定的代销方式发行 D. 拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20% 正确答案：A, B, C 2、证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（ ） A. 自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表” B. 证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核 C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件 D. 证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查 E. 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请 正确答案：B, C, D, E