2022安徽省证券从业模拟试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业模拟试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、狭义的投资银行业务主要指一级市场上的承销业务、并购和融资业务的财务顾问。 （　　） 正确答案：正确 2、关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对发行人直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。（　　） 正确答案：正确 3、股票只是通过转让、出售才能变现。（　） 正确答案：正确 股票持有人虽然不能直接从股份公司退股，但可以在股票交易市场上很方便地卖出股票来变现。 4、认沽权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认沽权证的持有人。（　　） 正确答案：错误 B。认沽权证属于看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。认股权证又称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。 5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（　　）纳入