2022安徽省证券从业资格考试 资格预约式《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 2 页共 NUMPAGES 2 页 2022安徽省证券从业资格考试 资格预约式《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、（　　）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。 A. 中国证监会派出机构 B. 中国证券业协会 C. 国家发展改革委员会 D. 保荐人 正确答案：B 2、证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突并无法避免时，应确保客户的利益优先。 正确答案：错误 证券从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。 3、中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（　　）。 A. 佣金 B. 交易经手费 C. 印花税 D. 证管费 正确答案：B, C, D 4、前国内可转换公司债券发行所采取的主要类型是（　　）。 A. 全部网上定价发行 B. 网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合