2022北京市证券从业资格考试教材《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试教材《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（　）。 A. 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B. 证券公司工作人员申报差错引起的风险 C. 无权或越权代理而造成的风险 D. 技术原因而造成的风险 E. 交割失误引起的风险 正确答案：A, B, C, E 2、自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。（　） 正确答案：正确 加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和合计核算。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调人调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 3、在我国，董事有独立董事和非独立董事两种。（　） 正确答案：正确 4、关于人民币升值对股票市场的影响，以下表述正确的是（　）。 A. 将全面提升人民币资产价值 B.