2022河南省证券一般从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券一般从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、可以调整转股价格的因素有（　　）。 A. 配股 B. 增发 C. 送股 D. 派息 正确答案：A, B, C, D 须记住，配股、增发、送股、派息都可以调整转股价格。 2、上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支，如在T+2日17：O0之前未能弥补，则每天按透支金额的0．4%处以罚款。（　　） 正确答案：错误 3、证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（　） 正确答案：正确 自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。  建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。 4、可转换公司债券每张面值200元。（　　） 正确答案：错误 保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易