2022湖北省证券从业资格考试题目《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022湖北省证券从业资格考试题目《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上市公司非公开发行股票，应当由证券公司承销。（　　） 正确答案：正确 略 2、理查德·罗尔在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。（　） 正确答案：错误 3、上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)的条件是（　　）。 A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者为计算依据 B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形 C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价 D.上市公司的盈利能力具有可持续性 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P206。 4、开放式基金的基金单位总数是固定的。（　）