2022江苏省证券从业资格考试投资银行业务《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022江苏省证券从业资格考试投资银行业务《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露，主要应包括（　　）。 A. 发行人、保荐人、副主承销商的前3位股东情况 B. 发行人、保荐人、副主承销商的持有5%以上股份的股东情况 C. 发行人、保荐人、副主承销商的持有7%以上股份的股东情况 D. 发行人与承销团各成员之间的其他关联关系 正确答案：C, D 2、在境外市场发行上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。（　　） 正确答案：正确 3、下列不是定向资产管理业务特点的是（　　）。 A. 证券公司与客户必须是一对一的 B. 具体投资方向应在资产管理合同中约定 C. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D. 通过专门账户经营运作 正确答案：D 本题主要考查定向资产管理业务的特点，是常考题目。 4、道氏理论的创始人也是道―琼斯平均指数的创立人。 正确答案：正确 道氏理论