2022河北省证券从业模拟题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业模拟题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、辅导工作的原则有（　　）。 A. 勤勉尽责的原则 B. 诚实守信的原则 C. 突出重点、鼓励创新的原则 D. 责任明确、风险自担的原则 正确答案：A, B, C, D 2、定向发行又被称为（　　）。 A.公募发行 B.私募发行 C.招标发行 D.承购包销 正确答案：B 考点：熟悉债券发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P211。 3、证券交易市场又称“一级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。（　　） 正确答案：错误 4、发行人应披露持有15%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。（　　） 正确答案：错误 发行人应披露持有5%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。 5、投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收