2022河北省证券从业资格考试交易题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试交易题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、恒垂指数挑选了33种有代表性的上市股票为成分股，包括金融业4种、公用事业6种、地产业9种、其他工商业14种。（　　） 正确答案：正确 2、证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操做要求。（　　） 正确答案：正确 掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P420。 3、下面关于清算和交收说法正确的是（　　）。 A.清算和交收两个过程统称为结算 B.从时间发生及运作次序来看，先交收后清算 C.交收的实质是根据清算结果实现证券与价款的收付 D.通过清算和交收结束整个交易过程 正确答案：A,C,D 掌握清算、交收的概念。见教材第十章第二节，P