2022辽宁省证券从业资格考试《模拟考试卷》（3）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022辽宁省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列关于证券投资者的描述，正确的是（　　）。 A. 投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券 B. 法人也可以买卖证券 C. 国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人 D. 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金 正确答案：A, B, C, D 09年新教材里有说到投资者买卖证券的基本途径有两条：1直接进入交易场所自行买卖证券2委托经纪商代理买卖证券 2、资本资产定价模型的假设基础包括（　　）。 A. 投资者依据组合的期望收益率和方差选择证券组合 B. 投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性的预期是不同的 C. 资本市场存在摩擦 D. 资本市场没有摩擦 正确答案：A, D 3、具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国家股，界定为国有资产。（　　） A．正确