2022北京市证券从业模拟考试系统《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业模拟考试系统《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、股权置换的目的通常在于引入战略投资者或合作伙伴。通常，股权置换涉及控股权的变更。（　） 正确答案：错误 2、持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P190。 3、证券监管机构的主要职责是（　　）。 A. 负责监督有关法律法规的执行 B. 负责保护投资者的合法权益 C. 依法全面监管全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为 D. 维持公平而有秩序的证券市场 正确答案：A, B, C, D 4、中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购交易结算的日常监测工作。（　） 正确答案：错误 5、根据深圳证券交易所的规定，ETF的申购、赎回清单不包括（　　）。 A. 最小申购、赎回单位中的预估现金部分 B.前一交易日的基金份额净值 C.必须用现金替代的各组合证