2022辽宁省证券从业资格考试试题及答案《模拟考试卷》（1）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022辽宁省证券从业资格考试试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较确定。（　） 正确答案：错误 2、最容易产生企业控制权变动问题的融资方式是（　　）。 A. 债务融资 B. 股权融资 C. 内部融资 D. 向银行借款 正确答案：B 股权融资容易产生企业控制权的变动。由于股权融资尤其是增发新股将引入新的股东，在股权融资数量很大的情况下，有可能导致新股东取代原有股东掌握上市公司的控制权。 3、客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是券商管理证券，银行管理资金。（　　） 正确答案：正确 4、加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 正确答案：正确 5、如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事会应当在委员会成员中占有1/2以上的比例。（　　） 正确答案：正确 略 6、产出增长率在成长期较高，在成熟期以后减低，经验数据一般以（　　）