2022河南省证券从业资格考试考区《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试考区《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、下列关于在主板上市的公司首次公开发行股票的条件中主体资格的叙述错误的是（　　）。 A.发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有 的发行人股份不存在重大权属纠纷 B.发行人的注册资本足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转 移手续已办理完毕 C.发行人最近5年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实 际控制人没有发生变更 D.发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司 正确答案：C 在主板上市公司首次公开发行股票的条件中，主体资格应符合的条件之一是：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 2、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（　）指标进行控制。 A. 久期+到期期限 B. 久期×凸性 C. 久期+获利期 D. ．久期×额度 正确答案：D