2022河北省证券从业资格证考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格证考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l 正确答案：正确 4、资金透支是交割中的禁止行为。（　） 正确答案：错误 5、上市公司自提出发行申请至新股发行前，公司的董事长、1／2以上的董事或者经理发生变动，发行人应当及时通知主承销商，并在2个工作日内将上述情形报告中国证监会和证券交易所，同时对发行申请文件予以修改。 正确答案：错误 6、在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P285～286。 7、证券A和B组成的证券组合P，在不相关的情况下，可以得到一个无风险组合。（　） 正确答案：错误 8、20世纪60年代，法默提出了有效市场假说理论。（ ） 正确答案：错误 有效市场的概念，最初是由法默在1970年提出的。 9、如发行过内部职