2022河南省证券从业资格试题库模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格试题库模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、上市公司出现以下（　　）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负 B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告 C．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常 D．公司股东大会无法正常召开会议并形成决议 正确答案：A,C 2、境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近3 年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。（　　） 正确答案：正确 略 3、保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（　　）是错误的。 A. 勤勉尽责 B. 诚实信用 C. 保证全面，鼓励创新 D. 责任明确，风险自担 正确答案：C 保荐机构及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅