2022湖北省证券从业资格证考试注意事项《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022湖北省证券从业资格证考试注意事项《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、沪、深证券交易所都实行股票和可转换公司债券的上市保荐制度。（　　） 正确答案：正确 2、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的规定，中国证监会可以采取的监管措施有（　　）。 A.认定为不适当人选 B.将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公开 C.监管谈话 D.责令改正 正确答案：A,B,C,D 《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定：“信息披露义务人其及董事、监事、高级管理人员，上市公司股东、实际控制人、收购人及其董、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施：①责令改正；②监管谈话；③出具警示函：④将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公开；⑤认定为不适当人选；⑥依法可以采取的其他监管措施。” 3、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改