2022山东省证券从业资格证考试一《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山东省证券从业资格证考试一《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在一定市场条件下，允许公司净资产不完全折股。（　　） 正确答案：正确 略 2、委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P191。 3、下列有关CFA协会的说法正确的有（　　）。 A. CFA是一家全球性赢利专业机构 B. CFA证书由CFA协会授予 C. 获得CFA需要通过三级考试 D. 获得CFA证书的人员可以不加入该协会 E. CFA还有继续教育计划 正确答案：B, C, E 4、申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（　　）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（　）。 A. 3个月 1个月 B. 6个月 3个月 C. 3个月 3个月 D. 6个月 6