2022青海省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022青海省证券从业资格证模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、我国证券市场还处于逐步发展完善时期，相对于发达证券市场来说，各方面制度建设还不是很成熟，因此我国证券投资咨询机构以及证券分析师开展业务时，存在着很多不规范以及不合理的地方，这些行为只能通过法律措施实施制裁。（ ） 正确答案：错误 我国证券市场还处于逐步发展完善时期，相对于发达证券市场来说，各方面制度建设还不是很成熟，因此我国证券投资咨询机构以及证券分析师开展业务时，存在着很多不规范以及不合理的地方，但是这些行为又很难通过法律措施实施制裁。在这种情况下，建立我国证券分析师自律组织显得尤为必要。 2、根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不超过其净资产总额的（　　）。 A. 100% B. 80% C. 70% D. 90% 正确答案：A 根据证监会规定，发行后尚未兑付的金融债券总额不超过其净资产总额的100%。 3、决策的自主性是证券公