2022陕西省证券从业考试题库《模拟考试卷》（1）.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022陕西省证券从业考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（　　）个工作日。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 25 正确答案：C 2、证券回购中的标准品种是指不分券种、只分回购期限、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。（　　） 正确答案：正确 3、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价确定发行价格，不再进行累计投标询价。（　　） 正确答案：正确 股票发行的定价方式，可以采取协商定价的方式，也可以采取一般询价方式、累积投标询价方式和上网竞价方式。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 4、证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（　　） 正确答案：错误