2022山西省证券从业考题解析《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022山西省证券从业考题解析《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、货币证券是有价证券的主要形式。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 2、香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（　　）。 A.在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好 B.公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求 C.申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚 D.申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格 正确答案：A,B,D 【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P70。 3、（　　）是证券经纪业务营销的关键环节。 A.目标市场选择 B.营销渠道选择 C.客户促成 D.客户关系建立 正确答案：C 【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容