2022北京市证券从业考试题库3000题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业考试题库3000题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、合规总监的工作职责包括（　　）。 A.组织实施反洗钱制度 B.组织实施信息隔离墙制度 C.为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训 D.处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P277。 2、下列关于集合竞价的说法正确的有（　　）。 A.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列 B.所有卖方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列 C.按照价格优先、同等价格下时间优先的成交顺序依次成交，直至成交条件不满足为止 D.成交条件不满足是指所有买入委托的限价均高于卖出委托的限价，所有成交都以统一成交价成交 正确答案：A,B,C 【考点】掌握证券