2022河南省证券从业资格考试题库题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试题库题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、所谓的内核是指保荐机构的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。（　） 正确答案：正确 2、保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。 A. 负有数额较大的未到期债务 B. 保荐机构撤回推荐函 C. 被注销或者吊销执业证书 D. 不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格 正确答案：B, C 保荐代表人有下列情形之一的，中国证监会将其从名单中去除：①被注销或者吊销执业证书；②不具备中国证监会规定的投资银行业务经历；③保荐机构撤回推荐函；④调离保荐机构或其投资银行业务部门；⑤负有数额较大到期来清偿的债务；⑥因违法违规被中国证监会行政处罚，或者因犯罪被判处刑罚；⑦中国证监会规定的其他情形。 3、公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的（　　）。 A. 30%