2022青海省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 2 页 2022青海省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交（　　）等规定的资料。 A. 协议文本 B. 可行性分析报告 C. 验资报告 D. 招募说明书 正确答案：A, B, D 2、在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。（　　） 正确答案：错误 3、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。 A.股权类资产的远期合约 B.债权类资产的远期合约 C.远期利率协议 D.远期汇率协议 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P159。 4、客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的管理风险。