2022湖南省证券从业资格考试10月《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022湖南省证券从业资格考试10月《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（　　）后，方可转换为公司股票。 A. 3个月 B. 6个月 C. 1年 D. 2年 正确答案：B 2、申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据所有的申购或赎回申报，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。（ ） 正确答案：错误 申购或赎回ETF份额的，证券登记结算公司根据有效的申购或赎回申报以及交收结果，办理ETF份额申购或赎回的变更登记。 3、上海交易所上网发行资金申购流程中T＋2日进行（　　）工作。 A. 投资者申购 B. 资金冻结 C. 验资及配号 D. 公布中签率，组织摇号抽签 正确答案：C 上海交易所上网发行资金申购流程为：(1)T日投资者申购；T＋1日资金冻结；(2)T＋2日验资及配号；(3)T＋3日公布中签率，组织摇号抽签；(4)T＋4日公布中签号，未中签部分资金解冻；T