2022陕西省证券从业模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022陕西省证券从业模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（　　） 正确答案：正确 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位或社会团体以其依法可支配的财产投入股份公司形成的股份 2、（　　）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院证券监督管理机构分支机构 正确答案：A 考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。 3、境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近3 年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏。（　　） 正确答案：正确 略