2022海南省证券从业资格证考试模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022海南省证券从业资格证考试模拟考试题及答案新课标《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行人应当就下列（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A. 首次公开发行股票并上市 B. 公司发行短期融资债券 C. 上市公司发行新股 D. 上市公司发行可转换公司债券 正确答案：A, C, D 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)中国证监会认定的其他情形。 2、合格投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（　　） 正确答案：错误 3、收取销售服务费的基金通常收取的申购费费率较低。（　　） 正确答案：错误 考点：熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教