2022辽宁省证券从业资格考试考点《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022辽宁省证券从业资格考试考点《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l 5、根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。（　　） 正确答案：正确 6、证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。 正确答案：正确 《刑法修正案(六)》第十二条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 7、按照指标变量的性质和数列形态不同，时间数列可分为（　　）。 A. 相关时间数列和非相关时间数列 B. 线性相关数列和非线性相关数列