2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案.docxVIP

1、以下关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有〔　　〕。 A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方法，对客户资金担保账户内的资金进行管理 2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将〔　　〕在营业场所的显著位置予以公示。 A．收费相关法规 B．客户相关资料 C．收费项目 D．收费标准 3、〔　　〕应当对月度报告签署确认意见。 A．董事 B．高级管理人员 C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人 4、证券公司章程中的重要条款包括〔　　〕。 A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构 C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算方法 5、证券公司参与区域性市场，应〔　　〕。 A．合理确定参与的数量和地域 B．制订开展区域性市场业务方案 C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 D．制订接受监管的方案 6、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括〔　　〕。 A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行