证券发行与企业上市.pptxVIP

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证券发行与企业上市;第一节 股票公开发行;;;股票公开发行;;股票发行制度;;;;;发行人与主承销商双向选择;;IPO小组;;什么是尽职调查(due diligence);为什么需要尽职调查;尽职调查有哪些方面;法律尽职调查;业务尽职调查;财务尽职调查;;上市前重组;重组原则;结构重组;资产重组;财务重组;人员重组;;编制募股文件;招股说明书;;估值;估值的考虑因素;可比公司法;现金流折现法(DCF);;路演(road show);;定价;;股票发行;;绿鞋期权:超额配售选择权;疲弱市场环境下绿鞋期权的运用;强劲市场环境下绿鞋期权的运用;;墓碑广告;第二节 股票私募;股票私募的特征;采取私募进行股票筹资的原因;第三节 直接上市与间接上市;直接上市(发行上市);分拆上市;案例:同仁堂分拆上市与中证万融;直接上市的其他方式;买壳上市(间接上市);借壳上市(有疑问的定义);什么是买壳上市、借壳上市 (证券知识读本的错误定义);借壳上市(BACK-DOOR LISTING): 后门变前门;第四节 中国企业海外上市;中国企业海外上市的模式;H股上市的要求:“456”;红筹股A模式;案例分析:北京控股;红筹股B模式;第三节 债券发行与交易;国债的定义及特点;国债的种类(中国);国债市场的主要功能;国债的发行方式;国债的上市;市政债券的定义与特点;市政债券的分类;市政债券的发行;市政债券在中国;企业债券的定义和特点;企业债券的种类

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