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海南省基金从业资格：互换合约之利率互换考试试卷 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分， 60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.从反映的经济关系上来看，股票反映的是 __关系，债券反映的是 __关系，契约型基金反映 的是 __关系。 A ．债权债务；信托；所有权 B．所有权；债权债务；所有权 C．所有权；债权债务；信托 D．债权债务；所有权；信托 2.债券和其他证券三大类。 A ．证券发行主体的不同 B．是否在证券交易所挂牌交易 C．募集方式 D．证券所代表的权利性质 3. 目前，我国基金管理的主管机关是 __ 。 A ．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所 4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为 __ 。 A ．机构证券 B．商业票据 C．金融证券 D．货币证券 5. 在基金营销组合的四大要素中， __ 的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的 方式购买基金产品，提供持续服务。 A ．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 6. 假定某基金的总资产为 65 亿元，总负债为 5 亿元，基金份额总数为 60 亿份，那么该基 金份额净值为（）元。 A ．1 B．1.05 C．1.13 D．1.24 7. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是 __ 。 A ．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导 8. 某基金 50%的资产投资于股票， 30%的资产投资于债券， 20%的资产投资于货币市场工具， 1 则该基金属于 __ 。 A ．股票基金 B．债券基金 C．货币市场基金 D．混合基金 9. 基金信息披露的内容不包括 __ 。 A ．募集信息披露 B．预期信息披露 C．运作信息披露 D．临时信息披露 10. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括 __ 。 A ．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构 11. 契约型基金和公司型基金的划分依据是 __ 。 A ．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同 12. 下列关于国家股的说法，错误的是 __ 。 A ．国家股是国有股权的一个组成部分 B．国家股可由国务院授权投资的机构持有 C．国有股权原则上不可以转让 D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 13. 下列不属于基金市场服务机构的是 __ 。 A ．基金销售机构 B．基金注册登记机构 C．律师事务所和会计师事务所 D．中国证券业协会 14. 基金托管人在基金运作中的作用主要有 __ 。 A ．作为独立于基金管理人的当事人保管基金资产 B．对基金管理人的投资运作进行监督 C．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 D．对基金资产进行会计复核和审查 15. 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考 试，考试科目为 __ ，通过者获得基金销售从业许可。 A ．《证券市场基础知识》 B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》 16. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是 __ 。 A ．总资本和资本充足率符合有关规定 B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 2 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施