江苏省2016年下半年期货从业资格：利率期货及衍生品考试试题.pdfVIP

江苏省 2016 年下半年期货从业资格：利率期货及衍生品考 试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（） 。 A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 2、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。 A．1 B．2 C．3 D．5 3、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（） 。 A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 4、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题： 根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂 停营业处分后，应当（） 。 A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B．参加协会组织的专项后续职业培训 C．自我反省，公开道歉 D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 5、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总 经理报告并申请批准，该总经理（） 。 A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 6、Euro-BOBL 债券期货属于 __ 。 A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货 7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到 1.5 亿元， 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况， 回答 1 下列问题： 假设该期货公司在经营过程中， 2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司 欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（） 。 A．予以批准 B．不予批准 C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围 8、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为 __ 。 A．价差 B．基差 C．差价 D．套价 9、2 月中旬，豆粕现货价格为 2760 元/ 吨，我国某饲料厂计划在 4 月份购进 1000 吨豆粕， 决定利用豆粕期货进行套期保值。 该厂__5 月份豆粕期货合约。 A．买入 100 手 B．卖出 100 手 C．买入 200 手 D．卖出 200 手 10、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（） 。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业 11、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 12、《期货从业人员执业行为准则（修订） 》没有规定的是（） 。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职