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内部审核员的作用 管理层与各职能部门的接口 实施审核 完成管理层交办的审核任务 向各职能部门传达管理层的要求 报告 向管理层报告审核结果 向管理层报告纠正、纠正措施的实施状况 跟踪和监督 传达管理层的纠正、纠正措施或改进要求 跟踪并监督纠正、纠正措施或改进要求的实施情况。 * 第六十二页，共90页。 对审核员的要求 能力要求综述 四个方面的工作能力 制订审核计划 实施审核 编制审核报告 跟踪与监督 审核员能力的构成 知识、技能 经验 道德 * 第六十三页，共90页。 对审核员的要求 知识要求 掌握实施质量体系审核所依据的标准 ISO/TS16949, 掌握审核技巧 掌握审核管理的知识和技能 审核的计划 审核的组织 审核的控制 * 第六十四页，共90页。 对审核员的要求 经验要求 具有从事质量管理和企业管理的经验 具有审核经验 具有一定的工厂生产经验 * 第六十五页，共90页。 对审核员的要求 行为道德要求 正直、诚实 正当地获得和公正地评定客观证据 不卑不亢，忠实于审核目的 不受干扰、坚持正确意见 坦率、成熟、坚毅，不因干扰导致偏差 保密 百分之百地遵守保密规定和保密协议 不发表与审核组意见违背的个人意见 尊重受审核方所在地的法律、法规和习惯 独立性 时时刻刻、一举一动都应注意维护审核的独立性 审核结论不应受隐含利益、偏见和其它思想的影响 * 第六十六页，共90页。 对审核员的要求 合格审核员─能力 交流的能力：选择和使用词语、思路清楚、听讲、理解、反应和写作技巧 合作的能力：与其它审核员、受审核方和领导部门 决断能力：区分事实与主观意见、积累信息和证据、比较证据与标准 行政能力：做记录、报告、预算、后勤用品 独立、系统、积极工作的能力 获得和运用特殊知识和技能的能力 适应于变化了的任务和条件的能力 良好外表、外形和举止 * 第六十七页，共90页。 对审核员的要求 合格审核员─素质 明智、警觉、善解、通情达理 良好性格：诚实、可靠、建设性、乐于助人、有礼貌 感情稳定、冷静、自信、顽强、强韧、工作为重 良好素质：价值观、兴趣、工作习惯、主动性、细心、好奇、心胸开阔 审核组长除上述之外，还应有领导能力(即监督、代表、获取合作、领导审核组朝目标努力的能力 * 第六十八页，共90页。 对审核员的要求 合格审核员---工作 审核组长的工作 规定每一项审核任务的要求以及所需审核员的资格 遵守相应的审核要求和其它有关规定 制定审核工作计划、起草工作文件、给审核组成员布置工作 审查受审核方现行质量体系活动的文件以确定其是否作用 及时向受审核方报告关键性的不合格情况 报告审核过程中遇到的重大障碍 清晰、明确报告审核结果，不无故拖延 * 第六十九页，共90页。 对审核员的要求 合格审核员─审核员职责 遵守相应的审核要求； 传达和阐明审核要求； 有效地策划履行被赋予的职责； 将观察结果形成文档； 报告审核结果； 验证所采取的纠正措施的有效性； 受付和保护与审核有关的资料； 按要求呈送这些文件 保守审核文件的机密 谨慎处理特殊信息 配合和支持审核组长工作 * 第七十页，共90页。 对审核员的要求 合格审核员─审核组长职责 负责所有审核阶段的工作，有权对审核工作的开展和审核结果做最后决定； 协助选择审核组的其它成员； 制定审核计划； 代表审核组向受审核部门主管接触； 编制并提交审核报告。 * 第七十一页，共90页。 对审核员的要求 合格审核员─独立性和职业道德 杜绝工作关系上的利害冲突 端正的、客观的思想态度 遵守职业道德 * 第七十二页，共90页。 审核员的管理 内部审核员的管理 培训 选择适合的人员接受内部培训或社会服务机构的培训 培训内容应适合于内部审核员的工作需要，并注意知识的更新 委派 根据工作需要委派内部审核员 根据实际工作经验、工作能力和工作表现升级 考核 对内部审核员的专业知识、工作能力和工作表现定期考核 * 第七十三页，共90页。 审核中的沟通技巧 人际沟通的实质 沟通的三要素 信息传递者 信息接受者 信息的内容 人际沟通是信息交流过程 发出信息 接受信息 反馈 人际沟通特点 存在心理障碍 人际沟通中包含着情感、态度、思想和观点的交流 * 第七十四页，共90页。 审核中的沟通技巧 沟通分类 语言沟通与非语言沟通 语言沟通：注意，理解，接受，行动 非语言沟通：人体动作，面部表情，目光接触，辅助语言 正式沟通与非正式沟通 正式沟通：按组织规定的渠道和方式进行交流 非正式沟通：正式沟通之外 的沟通 单向沟通和双向沟通 单向沟通：一方只发信息，另一方只接受信息，无需反馈 双向沟通：”对话”式的沟通，有信息反馈 * 第七十五页，共90页。 审核中的沟通技巧 人际沟通障碍 影响因素：对信息的接受和理解，信息的性质与作用，情景与个性特