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岗位廉洁风险点查找表 湖南南车时代电动汽车 责任人姓 单位及部门 杨成 职务 销售 任职时间 2011.5.30 股份有限公司 名 岗位职责 负责广西地区销售业务 风险类别 具体内容及表现形式 防控措施 风险级别 思想道德 以权谋私，无组织无纪律， 表现为违反 加强廉洁教育，严格遵守职业道德，服从管理， 三级 风险 职业道德，损害公司利益 遵纪守法，明主意识 岗位职责 失职渎职、 以权谋私，表现为对岗位履 权力制衡，端正态度，爱岗敬业，服从管理，自 三级 风险 职认识不清 我鞭策 制度机制 滥用职权、 以权谋私，表现为制度不健 规范管理，严格执行规章制度，坚持从实际出发 三级 风险 全，执行力不佳 业务流程 以权谋私，表现为业务流程过于繁琐或 规范业务流程，提高工作效率，加强监督 三级 风险 过于简单，监督不到位 外部环境 失职渎职或权钱交易， 表现为抵制不住 从公司利益出发，抵制诱惑，洁身自爱 三级 风险 诱惑，私欲膨胀，损害公司利益 填表人签字： 杨成 部门负责人签名： 填表时间： 2012 年 8 月 31 日 说 明 一、风险种类 （一）思想道德风险。思想道德风险是指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个 人行为规范及职业操守发生偏移、管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致办事行为结果不公正不公平，办 事行为对象利益受损或不当得益，构成 “以权谋私 ”等严重后果的廉洁风险。 1、表现形式。一是政治表现低下，对党的路线方针政策理解不深，为人民服务的态度不端正；二是存在违背 社会主义荣辱观的问题；三是在学风、工作作风、生活作风等方面存在组织涣散，不服从管理、执行上级指示不力 等违背八个方面良好风气的问题；四是干部思想教育的经常性要求落实不好，特别是反腐倡廉教育的有关要求执行 不到位；五是私欲膨胀，为了个人得好处，总想沾公司利益。查找思想道德风险，主要侧重于从人的主观方面，归 纳、总结可能导致发生腐败的因素及其表现形式，道德导向对于实际工作的影响。 2 、主要特性。思想道德风险具有潜在性、长期性、根源性等特性。潜在性，即思想道德风险是人的内心活动， 不通过思想支配的行为来把握，是不易被察觉和发现的；长期性，即一个人的思想道德不是短时间形成的，而是一 个日积月累、逐渐变化的过程，因此查找和防范思想道德风险必须坚持不懈，时刻注意思想的动态变化；根源性， 即思想道德是一切腐败行为产生的根源，是人的主观上的问题，危害极大，大部分腐败行为的发生，都是从思想的 蜕变开始的。 （二）岗位职责风险。岗位职责风险是指由于岗位职责的特殊性、对岗位职责认识不到位或某些主观因素，可 能造成管理人员不正确履行岗位职责或不作为，构成失职渎职、 “以权谋私 ”等严重后果的廉洁风险。 1、表现形式。一是岗位履职的步骤不清晰、操作要求不明确、监督机制不健全；二是对廉洁自律相关规定的 落实不够严格， 存在利用职务上的便利谋取私