案防知识竞赛题目.pdfVIP

附件 2： 上海银行业案件防控新规知识竞赛试题及参考答案 一、单选题 1、银行业金融机构自查发现案件责任追究区别对待政策适用于（ A）的案件。 A. 自然人作案 B. 内外勾结作案 C. 集体作案 D. 单位犯罪 2 、下列哪项不属于防范操作风险内控“十个联动”？（ C） A. 完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动 B. 查案、破案同处分到位的双向考核制度建设的配套与联动 C. 激励员工揭发举报与员工薪酬制度的配套与联动 D. 重要岗位的强制性休假与岗位审计的配套与联动 3、下列哪项不属于操作风险防范“十三条”所列明的监管要求范围？（ A） A. 不得为从事非法集资活动的企业提供开立账户、办理结算、提供贷款等 B. 建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度、并确保这一安排纳入人事管理制度 C. 严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行 D. 加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开 4 、存款检查以 3 至 6 个月为一个周期，在本周期末受到检