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2020 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规 试题一 2019 年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一 一、选择题 ( 共 50 题，每小题 1 分，共 50 分) 以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 (1)2008 年 4 月 12 日，中国人民银行颁布了 () ，并于 4 月 15 日正式施行。 《短期融资券管理办法》 《短期融资券承销规程》 C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D:《短期融资券信息披露规程》 答案 :C 解析 : 略 保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与 () 之间建立索引关系。 发行保荐工作报告 工作底稿 C:发行保荐书 D:尽职调查报告 答案 :B 解析 : 《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第 11 条规定，保 荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。 遵循 () 原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险 . 将合适的产品销售给适当的客户。 客户适当性 客户公平性 C:客户公开性 D:客户公正性 答案 :A 解析 : 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对 “荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险 . 将合适的产品销售给适当的客户。 根据《证券法》规定，证券公司设立分支