股东管理制度-范本.pdf

内部管理制度系列 股东管理制度 - 范文 （标准、完整、实用、可修改） GL 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 编号： FS-QG-47067 股东管理制度 - 范文 Shareholder Management System-Fan Wen 说明：为规范化、 制度化和统一化作业行为， 使人员管理工作有章可 循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。 董事、监事、高级管理人员持股管理制度 第一章总则 第一条为加强 XXXXXX股份有限公司 ( 以下简称 “公司”) 董事、监事和高级管理人员持有、买卖本公司股份的管理工 作，根据《公司法》 、《证券法》、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 ，以及 《深圳 证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理业务指引》等相关法律、法规、规范性文 件的有关规定，结合公司实际情况，特制定本管理制度。 第二条本管理制度适用于公司董事、监事和高级管理人 员及本管理制度第十九条规定的自然人、法人或其他组织所 持本公司股份及其变动的管理。 第三条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份， 第2页/共 12页 GL 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 是指登记在其名下的本公司股份。公司董事、监事、高级管 理人员委托他人代行买卖股份，视作本人所为，也应遵守本 管理制度并履行相关询问和报告义务。 第四条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股 份及其衍生品种前，应知悉《公司法》 、《证券法》等法律、 法规。必须通过董事会经行交易， 不得进行违法违规的交易。 第二章持有及买卖公司股份行为规范 第五条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股 份前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事 会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该 买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知 拟进行买卖的董事、 监事和高级管理人员， 并提示相关风险。 第六条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计 划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司 股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等 限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续 时，向深圳证券交易所 ( 以下简称“深交所” ) 和中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称“中国结算深圳 第3页/共 12页 GL 实用范本 | DOCUMENT TEMPLATE 分公司” ) 申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股 份。 第七条公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间 内委托公司向深交 所和中国结算深圳分公司申报其个人身份信息 ( 包括但 不限于姓名、担任职务、 身份证件号码、证券账户、离任职时间等 ): ( 一) 公司新任董事、监事在股东大会 ( 或职工代表大会 ) 通过其任职事项 后 2 个交易日内 ; ( 二 ) 公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项 后 2 个交易日内 ; ( 三) 公司