集团公司投资管理制度.docxVIP

PAGE PAGE 1 投资管理制度（试行） 第一章 总则 第一条 为规范公司的投资行为，防范投资风险，保证投资安全，提高投资 效益，根据国家有关法律、法规和公司有关规定 , 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司的投资原则、投资管理范围及组织机构、审批权 限、投资运作程序、投资后评价等内容。 第三条 本制度所称投资包括对外投资和对内投资。 一、对外投资指将公司的货币资金和经资产评估后的房屋、机器、设备、 存货等实物以及专利权、 商标权和土地使用权等无形资产作价出资， 进行各种形式的投资活动。包括短期投资和长期投资 . （一）短期投资指购买股票、企业债券、金融债券或国库券以及特种国债 等。 （二）长期投资指出资与其它公司、经济组织成立的有限责任公司、股份 有限公司及其他经济实体。 二、对内投资指利用自有资金或融资进行基本设施建设、基础网络系统建造、业务系统建造、网络更新改造等活动。包括工程项目投资和技改项目投资。 （一) 工程项目投资指公司基本设施建设、基础网络系统建造、业务系统建造等投资 . 附《工程项目投资分类目录》 。 （二）技改项目投资指公司对现有生产性固定资产的技术改造、更新、新增等投资。附 《技改项目投资分类目录》 . 第四条 本制度所称的各级有权机构指公司股东大会、董事会（董事长 ) 、 总经理办公会。 第五条 本制度所称的被投资单位指公司单独或与其他投资实体共同出资成立的单位。 第二章 投资原则 第六条 公司的投资应遵守国家的法律法规 , 符合国家的产业政策。 第七条 公司的投资应符合公司的发展战略 , 坚持以市场为导向，以效益为中心，以集约化经营为手段。 第八条 公司的投资必须与资产结构相适应 , 规模适度，量力而行。 第九条 公司的投资必须注重风险，保证资金运行安全。 第三章 投资管理范围及组织结构 第十条 公司投资管理的范围包括 : 投资项目的受理和申报 ; 投资项目论证、评估、审批； 编制年度投资计划和预算； 投资项目的筹资 ; 项目实施监控 ; 项目竣工验收和后评价 . 第十一条 公司作为投资主体 , 行使投资职能； 各分公司无投资权 , 但有投资建议权； 控股子公司无对外投资权， 公司委派到被投资单位的董事、 监事和其他高级管理人员应督促子公司建立相应的对内投资管理制度。 第十二条 公司股东大会是公司的投资决策机构， 公司的重大投资行为应由 股东大会审议通过。 董事会（董事长）、总经理办公会是公司投资决策的受权者。根据股东大会的授权， 董事会拥有授权范围内的投资决策权； 根据董事会的授权， 董事长拥有授权范围内的投资决策权；根据董事会（董事长）的授权，总经理办 公会拥有授权范围内的投资决策权 . 第十三条 战略计划部 是公司投资的归口管理部门， 负责组织制定公司的年度投资计划 , 组织对长期投资和工程项目投资的前期论证及可行性研究、项目立项、实施监督和对外投资的后评价 , 负责组织对外投资项目的具体实施。 第十四条 ( 技术支持部） 是公司投资的技术支持部门，负责对投资项目提供技术支持 , 并根据需要开展投资项目的技术可行性分析和对技改项目的后评价. 第十五条 规划建设部 是公司工程项目投资的具体实施部门， 负责提出工程 项目建议，在项目批准立项后，负责组织工程项目的具体实施。 第十六条 运行维护部 是公司技改项目的管理和实施部门， 负责提出技改项目建议和项目获准立项后的具体实施，并负责工程项目投资的后评价。 第十七条 财务管理部 是公司投资的财务管理、 资金保障和经济可行性论证部门，负责编制公司年度投资预算， 对投资项目进行效益评价、 经济可行性分析、投资预决算管理、资金筹措、会计核算和财务管理，并对投资项目的财务情况、 预决算管理情况进行检查和监督 , 负责公司短期投资的管理。 第十八条 综合管理部 是公司对内投资项目的物资供应管理部门 , 负责组织对内投资项目建设的物资供应及主要设备器材、备品备件采购的招议标工作。 第十九条 审计部是公司投资的监督和审计部门， 负责对投资项目程序合法性、重大工程项目招投标的监督及投资项目的审计。 第二十条 公司法律顾问 负责投资项目相关法律文件的拟定及合同合法性审核。 第二十一条 公司其他部门按部门职能参与、协助和支持公司的投资工作。 第四章 审批权限 第二十二条 短期投资的审批按短期投资管理办法制定的相应权限执行。第二十三条 长期投资 一、投资额不超过公司总资产的 10％ 或不超过最近一期经审计的净资产的30%，或绝对值不超过 1 亿元的投资, 由董事会审批； 超过以上额度的由董事会审议后报股东大会决定。 二、投资额不超过 5000 万元且不超过最近经审计的公司净资产的 10％ 的投资，由公司总经理办公会研究后提出，在