风险评估计划书.docVIP

风险评预计划书 风险评预计划书 PAGE / NUMPAGES 风险评预计划书 风险评预计划书 一、 评估目的： 进一步发现业求实行过程中存在的潜伏风险及内控缺点，订正并完美内控程序言件、流程图，成立吻合实质操作且控制环节、控制举措完美的内控制度文件。提高公司风险控制意识。 二、 评估业务范围： 、投资管理循环 、内控管理循环 、综合管理循环 、人事管理循环 、公共安全管理循环 、信息管理循环三、 风险评估准备 1、风险评估辨别表的编制 参照股份公司内控评论表中对以上需做风险评估循环的风险点， 依我司实质状况，由各部分先进行风险点剖析辨别，编制风险评估辨别初表。 内控部依照内控评论表和各部门编制的风险辨别表进行复核，汇总 发送风险评估小构成员复核各风险点 四、 风险评估工作步骤 第一步：由内控部向风险评估小组简单介绍风险目标设定、风险辨别及风险评估的常 用方法。（本次风险评估要点： 1、评估各循环的中、高度风险和一票反对项目。 2、关注现有控制举措以后的节余风险。 ） 第二步：评论小组进行风险评估流程 主管负责人介绍业务流程、操作方式、控制点、控制成效及当前存在的问题； 对风险点进行集体表决法： 出于对评估效率的考虑， 由评估小组集体表决，确立风险程度在现有的风险等级。 第三步：依据风险评估的议论结果拟订能否需要增添新的控制举措、整顿纠正计划，内控部后续追踪。 关于高、中、低的风险