浅白语言统一现金客户协议书.pdfVIP

浅白语言统一现金客户协议书 致：_________________________ 本人／吾等（请填写姓名／名称）________________兹要求阁下 根据下列条款及条件为本人／吾等运作一个现金证券买卖户口（「户 口」） 1．户口 1．1 本人／吾等确认「开户资料表格」所载资料均属完整及正 确。倘该等资料有任何变更，本人／吾等将会通知阁下。本人／吾等 特此授权阁下对本人／吾等的信用进行查询，以核实上述表格所载资 料。 1．2 阁下将会对本人／吾等户口的有关资料予以保密，但阁下 可以根据联交所及证监会的规定或应其要求，将该等资料提供予联交 所及证监会。 2．法例及规则 阁下按本人／吾等的指示而进行的一切证券交易（「交易」），须 根据适用于阁下的一切法例、规则和监管指示的规定而进行。这方面 的规定包括联交所及香港中央结算有限公司（「中央结算公司」）的规 则。阁下根据该等法例、规则及指示而采取的所有行动均对本人／吾 等具有约束力。 3．交易 3．1 除阁下（在有关交易的成交单或其它合约单据内）注明以 自已本身名义进行交易外， 阁下将以本人／吾等的代理人身份进行 交易。 3．2 倘沽盘是有关非由本人／吾等拥有的证券，即涉及卖空交 易，本人／吾等将会通知阁下。 3．3 本人／吾等会就所有交易支付阁下通知本人／吾等的佣金 和收费，缴付联交所征收适用征费，并缴纳所有有关的印花税。阁下 可以从户口中扣除该等佣金、收费、征费及税项。 3．4 就每一宗交易，除另有协议外或除非阁下已代本人／吾等 持有现金或证券供交易交收之用，否则本人／吾等将会在阁下就该项 交易通知本人／吾等的期限之前向阁下交付可实时动用的资金或可 以交付的证券，或以其它方式确保阁下收到此等资金或证券。倘本人 ／吾等未能这样做，阁下可（如属买入交易）出售买入的证券〉；（如 属卖出交易）借入及／或买入证券以进行交易的交收。 3．5 本人／吾等将会负担阁下因本人／吾等未能进行交收而引 起的任何损失及开支。 3．6 本人／吾等同意就所有逾期未付款项（包括对本人／吾等 裁定的欠付债务所引起的利息），按阁下不时通知本人／吾等的利率 及其它条款支付利息。 3．7 就买入交易而言，倘卖方经纪未能于交收日内交付证券， 导致阁下须买入证券进行交收，本人／吾等毋须为买入该等证券的费 用向阁下负责。 4．证券的保管 4．1 由阁下寄存妥为保管的任何证券，阁下可以酌情决定：（如 属可注册证券）以本人／吾等的名义或以阁下的代理人名义注册；或 存放于阁下的往来银行或提供文件保管设施的任何其它机构妥为保 管。如属香港的证券，该机构应为证监会认可的提供保管服务机构。 4．2 倘证券未以本人／吾等的名义注册，阁下于收到该等证券 所获派的任何股息或其它利益时，须按本人／吾等与阁下的协议记入 本人／吾等的户口或支付予转账予本人／吾等。倘该等证券属于阁下 代客户持有较大数量的同一证券的一部份，本人／吾等有权按本人／ 吾等所占的比例获得该等证券的利益。 4．3 本人／吾等并无根据《证券条例》第81 （3）条以书面授 权阁下：将本人／吾等的任何证券存放在银行业机构，作为阁下所获 垫支或贷款的抵押品，或者存放在中央结算公司，作为履行阁下在结 算系统下之责任的抵押品借贷本人／吾等的任何证券基于任何目的 以其它方式放弃本人／吾等的任何证券之持有权（交由本人／吾等持 有或按本人／吾等的指示放弃持有权外）共4 页，当前第1 页1234