81深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法-专题解读.docxVIP

“ 深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点方法 及 深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南 〞专题解读〔之一〕  日期： 2022-6-5 编者按：5月22日，深交所发布了 深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点方法 〔以下称 试点方法 〕及 深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南 ，中小企业私募债业务的试点正式启动。本栏目自本期开始刊登相关内容，专题解读中小企业私募债相关业务及相关操作指南，敬请关注。   1、问：什么是中小企业私募债券？ 答： 试点方法 所称中小企业私募债券〔以下简称“ 私募债券〞〕，是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券。 2、问：私募债券应采取什么发行方式？对投资者人数有数量上的限制吗？ 答：私募债券应由证券公司承销，以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行私募债券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。 对私募债券的投资者有数量上的限制，即每期私募债券的投资者合计不得超过200 人。 3、问：哪些中小微型企业可以发行私募债券？ 答：试点期间，符合工信部 关于印发中小企业划型标准规定的通知 的未上市非房地产、金融类的有限责任公司或股份，只要发行利率不超过同期银行贷款基准利率的3倍，并且期限在1年〔含〕以上的，