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证券市场基本法律法规练习题 21 一、选择题 1. 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是 ______。 A. 由国务院制定并颁布的行政法规 B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 答案： C [解答] 证券市场的法律、法规可以分为四个层次： (1) 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务 委员会制定并颁布的法律。 (2) 由国务院制定并颁布的行政法规。 (3) 由证券监管部门和相关部门制定 的部门规章及规范性文件。 (4)由证券交易所、 中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自 律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。 2. 设立股份有限公司应由 ______作为申请人。 A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.董事长 答案： A [解答] 设立股份有限公司应由董事会作为申请人。 3. 有限责任公司的权力机关是 ______。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 答案： A [解答] 股东会是有限责任公司的权力机关。 董事会是有限责任公司的业务执行机关， 享有业务执行权 和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。 4. 有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前 ______日通知全体股东。 A.3 B.7 C.15 D.30 答案： C [解答] 有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前 15 日通知全体股东。 5. 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括 ______。 A.公平 B.公正 C.公开 D.同股同价 答案： C [解答] 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。 6. ______是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务 的有限责任公司或者股份有限公司。 A.上市公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.股票公司 答案： B [解答] 证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》 和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证 券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 7. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 ______的，为发行失败。 A.30% B.50% C.70% D.90% 答案： C [解答] 股票发行采用代销方式， 代销期限届满， 向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。 8. 根据 《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 ______万元的， 必须采取承销团的形式来销售。 A.1000 B.2000 C.3000 D.5000 答案： D [解答] 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币 5000万 元的，必须采取承销团的形式来销售。 9. 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 ______日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和 证券交易所，并予公告。 A.10 B.15 C.20 D.30 答案： B [解答] 收购上市公司的行为结束后，收购人应当在 15 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构 和证券交易所，并予公告。 10. 下列不属于基金份额持有人权利的是 ______。 A.参与分配清算后的剩余基金财产 B.分享基金财产收益 C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产 D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额 答案： C [解答] 基金份额持有人享有下列权利： (1)基金分享基金财产收益。 (2)参与分配清算后的剩余基金财 产。 (3)依法转让或者申