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证券市场的自律管理 一、单项选择题 (以下各小题所给出的 4个选项中，只有 1项最符合题目要求 ) 1. 关于证券交易所对会员的管理，下列说法不正确的是 。 A.严禁会员将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 B.证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 C.应当每半年对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽查或全面调查 D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案 答案： C [解答] C项证券交易所应当每年对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽查或全面调查。 2. 证券交易所必须限定 。 A.上市公司数量 B.会员数量 C.证券交易数额 D.交易席位数量 答案： D [解答] 证券交易所设立普通席位以外的席位， 应当报证监会批准； 调整普通席位和普通席位以外的其 他席位的数量，应当事先报证监会批准。 3. 下面不属于证券交易所在信息公开方面的主要职能的是 。 A.为组织公平的集中交易提供保障 B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布 C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理 D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 答案： C [解答] 《证券法》第一百一十三条规定， 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障， 公布证券 交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人 不得发布证券交易即时行情。 第一百一十五条规定， 证券交易所对证券交易实行实时监控， 并按照国 务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。 4. 证券业协会的职责不包括 。 A.收集整理证券信息，为会员提供服务 B.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 C.制定证券法规，行使监管职能 D.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 答案： C [解答] 根据我国《证券法》的规定，证券业协会履行下列职责：①教育和组织会员遵守证券法律、行 政法规；②依法维护会员的合法权益， 向证券监督管理机构反映会员的建议和要求； ③收集整理证券 信息，为会员提供服务；④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员问 的业务交流； ⑤对会员之间、 会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解； ⑥组织会员就证券业的 发展、运作及有关内容进行研究；⑦监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的， 按照规定给予纪律处分；⑧证券业协会章程规定的其他职责。 5. 负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 A. 国务院证券管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所 答案： C 6. 证券业协会的章程由 制定。 A.会员大会 B.理事会 C.股东大会 D.国务院证券监督管理机构 答案： A [解答] 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。 证券业协会章程由会员大会制定， 并报中 国证监会备案。 7. 王某于 2005年6月取得证券从业资格证书， 并随后从业至 2006年 12月底，如果他在 前未继续从事 证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 A.2008年6月底 B.2008年 12月底 C.2009年6月底 D.2009年 12月底 答案： D [解答] 获取证券从业资格证书的人员，连续 3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其 执业证书。因此从 2006年 12月底算起，到 2009年 12月底为 3年。 8. 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日 起 日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 A.15 B.30 C.45 D.60 答案： B 9. 证券从业资格考试内容包括 ，通过了