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证券市场基本法律法规练习题 2 一、选择题 1. 基金合同的主要披露事项不包括 ______。 A.基金运作方式 B.基金收益分配原则 C.基金资产净值的计算方法和公告方式 D.风险警示内容 答案： D [解答] 风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。 2. 基金上市交易公告书的编制主体是 ______。 A.基金管理人 B.基金托管人与基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人 答案： A [解答] 凡根据 《基金法》等有关法律法规在中华人民共和国境内公开发售基金份额并申请在证券交易 所上市交易的基金，基金管理人应当按照本准则的规定编制基金上市交易公告书。 3. 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起 ______个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批 准或不予批准的决定。 A.9 B.6 C.3 D.1 答案： B [解答] 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起 6个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批 准或不予批准的决定。 4. ______对基金交易进行实时监控。 A.证监会 B.证券交易所 C.证券公司 D.商业银行 答案： B [解答] 证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系， 交易所在日常监控中发现基金异常交易 行为时将向中国证监会报告。 5. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于 ______年。 A.1 B.5 C.10 D.20 答案： C [解答] 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于 10年。 6. 在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是 ______。 A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施 B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D.严格制定信息系统的管理制度 答案： D [解答] D项属于信息技术系统控制的内容。 7. 为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由 ______来保管基金资产。 A.基金管理人 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金销售机构 答案： C [解答] 为了保证基金资产的安全， 《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基 金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。 8. 未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银 行同期存款利息，处以非法所募资金金额 ______的罚款。 A.1%～3% B.1%～5% C.3%～5% D.5%～10% 答案： B 9. 基金托管人每 ______需要向监管机构报送一次其对基金运作的监督报告。 A.1个月 B.2个月 C.半年 D.周 答案： D [解答] 基金托管银行应根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向临管机构报告。 10. 下列选项中，不属于信息披露的原则的是 ______。 A.真实性原则 B.准确性原则 C.准时性原则 D.完整性原则 答案： C [解答] 信息披露的原则包括：真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则。 11. 金融债券存续期间， 发行人应当于每年 ______前向投资者披露年度报告且应当于每年 ______前披露 债券跟踪信用评级报告。 ______ A.6月30 日；9月30 日 B.6月30 日；12月31 日 C.4月30 日；9月30 日 D.4月30 日；7月31 日 答案： D [解答] 金融债券存续期间，发行人应当于每年 4月30 日前向投资者披露年度报告，年度报告应包括发 行人上一年度的经营情况说明、 经注册会计师审计的财务报告以及涉及的重大诉讼事项等内容。 此外， 发行人应当于每年 7月31 日前披露债券跟踪信用评级报告