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证券市场基本法律法规练习题 9 一、单项选择题 1. 证券公司按照国家规定，不可以 ______证券类金融产品。 A.发行 B.交易 C.委托他人代为买卖 D.销售 答案： C [解答] 《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托 他人代为买卖证券类金融产品。 2. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是 ______。 A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在 3年内分期缴清出资 B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币 5万元 C.投资公司的注册资本在 5年内缴足即可 D.不存在最低注册资本额的规定 答案： C [解答] 《中华人民共和国公司法》 第二十六条规定， 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记 的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的 20%，也不得低于法定的 注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在 5年内缴 足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币 3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的 最低限额有较高规定的，从其规定。 3. 下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是 ______。 A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决 程序 B.董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决 程序 C.设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定 D.设立有限责任公司的条件、股东数量的限制 答案： C [解答] 《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了 A 、B、D三项 外，还包括：公司章程的必备内容；注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资 证明书和股东名册的主要内容；股东查阅、复制公司有关资料的规定；经理的聘任及职权；监事会的 设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序； 1人有限责任公司的相关规定； 国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、 经理及其监事会成员。 设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于 《中华人民共和国公司法》 总则的内容。 4. 《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处 ______年 以下有期徒刑或拘役。 A.1 B.3 C.5 D.7 答案： C [解答] 《中华人民共和国刑法》第一百五十九条规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货 币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他 严重情节的，处 5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额 2%以上 10%以下罚金。 5. 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括 ______。 A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用 B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途 C.经纪业务中的禁止性规定 D.公开发行证券的条件和程序、 公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、 公开发行股票报送募股申请 及文件资料 答案： C [解答] 《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除 A 、B、D三项外，还包括： (1)报送申请 核准发行证券的文件格式、 报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。 (2)证券发行的信息 披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。