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关于成立公司内部控制检查组的通知 公司各部门： 为进一步规范公司内部控制管理，促进公司规范运作，保障公司 资产安全，提升公司经营管理水平，推动公司持续健康发展，公司以 《** 有限公司内部控制手册（ 2009 版）》为依据，以风险导向、成本 效益为原则，结合公司战略发展目标，在考虑长期利益与短期利益的 基础上，成立公司内部控制检查小组，就公司加强内部控制建设的有 关工作做出部署。 一、成立公司内部控制检查领导组 组 长： *** 副组长： *** 组 员： *** 、*** 、*** 、*** 领导组职能：全面负责、统筹公司各业务线条内控体系的建设、 运营与反馈。 二、成立公司内部控制检查执行组 编号 业务版块 涉及部门 具体负责人 备注 1 综合管理 综合管理部 2 财务资金 财务资金部 投资管理部 3 投资发展 发展管理部 4 前期开发 前期开发部 5 规划设计 规划设计部 精选资料 6 合约商务 合约商务部 7 营销管理 营销管理部 开元壹号项目发展部 8 项目发展 浐灞项目发展部 检查执行组职能： 负责各业务线条内控检查各项事宜的具体执行， 组织培训与宣传，编制内部控制检查各阶段工作计划及实施重点，对 各业务版块内部控制实施情况进行监督、检查，编制公司内部控制整 改任务单、缺陷汇总表、评价工作底稿和内部控制检查报告等材料。 三、公司内部控制工作方案 （一）内部控制动员与前期准备 时间： 2012 年 2 —3 月 负责人： 1. 召开内部控制动员大会，宣布成立公司内部控制检查组，公布 领导组、检查执行组成员名单及职责分工。 2. 根据公司具体情况，确定公司 8 大内部控制版块，及各版块具 体负责人，组建内部控制组织体系。 3. 组织内部控制初步培训，提高对内部控制规范体系建设的必要 性和严峻性的认识， 强化遵守内部控制制度及规范的重要性和迫切性， 努力营造有利于内部控制建立和运行的控制环境。 （二）组织查找、梳理风险数据库 时间： 2012 年 4 —5 月 负责人： 1. 根据公司业务特点，讨论整理公司内部控制范围的风险清单。 2. 根据总公司内部控制规范体系的相关要求，及 2011 年 11 月 精选资料 份中建系统内部控制符合性测试，系统整理、完善公司已有的内部控 制制度。 3. 根据内部控制领导组、检查执行组体系，落实具体内部控制内 容至实施人员，组织开展工作。 （三）组织各业务版块展开内部控制工作，查找缺陷 时间： 2012 年 6 —8 月 负责人： 1. 各业务版块具体负责人员组织分析业务流程。 2. 分析不相容业务及其执行主体，根据具体情况完善现有岗位职 责分工。 3. 结合实际工作，查找各业务版块关键控制点及控制缺陷，设计 主要控制目标及流程图。