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(完好版)关系交易法律法例 (完好版)关系交易法律法例 (完好版)关系交易法律法例 关系交易法律法例检索 1、《公司法》的有关规定 第二十一条 公司的控股股东、实质控制人、董事、监事、高级管理人员不 得利用其关系关系伤害公司利益。 违犯前款规定，给公司造成损失的，应该担当补偿责任。 第一百二十五条 上市公司董事与董事会会议定策事项所波及的公司有关系 关系的，不得对该项决策履行表决权， 也不得代理其余董事履行表决权。 该董事 会会议由过多半的没关系关系董事列席即可举行， 董事会会议所作决策须经没关 联关系董事过多半经过。 列席董事会的没关系关系董事人数不足三人的， 应将该 事项提交上市公司股东大会审议。 第二百一十七条 （四）关系关系，是指公司控股股东、 实质控制人、董事、 监事、高级管理人员与其直接或许间接控制的公司之间的关系， 以及可能致使公 司利益转移的其余关系。 可是，国家控股的公司之间不单由于同受国家控股而具 有关系关系。 2、《初次公然刊行股票并在创业板上市管理暂行方法》的有关规定 第十八条 刊行人财产完好，业务及人员、财务、机构独立，拥有完好的业 务系统和直接面向市场独立经营的能力。 与控股股东、实质控制人及其控制的其 他公司间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或许显失公允的关系交易。 3、《公然刊行证券公司信息表露的编报规则（第１２号） －－公然刊行 证券的法律建议书和律师工作报告》的有关规定 第三十八条 关系交易及同业竞争 （一）刊行人能否存在拥有刊行人股份 5% 以上的关系方，如存在，说明发 行人与关系方之间存在何种关系关系。 （二）刊行人与关系方之间能否存在重要关系交易，如存在，应说明关系交 易的内容、数目、金额，以及关系交易的相对照重。 （三）上述关系交易能否公允， 能否存在伤害刊行人及其余股东利益的状况。 （四）若上述关系交易的一方是刊行人股东，还需说明能否已采纳必需举措 对其余股东的利益进行保护。 （五）刊行人能否在章程及其余内部规定中明确了关系交易公允决策的程 序。 （六）刊行人与关系方之间能否存在同业竞争。如存在，说明同业竞争的性 质。 （七）有关方面能否已采纳有效举措或许诺采纳有效举措防止同业竞争。 （八）刊行人能否对有关关系交易和解决同业竞争的许诺或举措进行了充分 表露，以及有无重要遗漏或重要隐瞒，如存在，说明对本次刊行上市的影响。 4、《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定 9.1 本章所称“交易”包含以下事项： （一） 购置或销售财产； （二） 对外投资（含拜托理财、拜托贷款、对子公司投资等） ； （三） 供给财务资助； （四） 供给担保； （五） 租入或租出财产； （六） 签订管理方面的合同（含拜托经营、受托经营等） ； （七） 赠与或受赠财产； （八） 债权或债务重组； （九） 研究与开发项目的转移； （十） 签订允许协议； （十一） 本所认定的其余交易。 上述购置、销售的财产不含购置原资料、燃料和动力，以及销售产品、商品 等与平时经营有关的财产， 但财产置换中波及购置、 销售此类财产的， 仍包含在 内。 上市公司的关系交易，是指上市公司或其控股子公司与上市公司关 联人之间发生的转移资源或义务的事项，包含： （一） 9.1 条规定的交易事项； （二）购置原资料、燃料、动力； （三）销售产品、商品； （四）供给或接受劳务； （五）拜托或受托销售； （六）关系两方共同投资； （七）其余经过商定可能造成资源或义务转移的事项。 上市公司的关系人包含关系法人和关系自然人。 拥有以下情况之一的法人或其余组织，为上市公司的关系法人： （一）直接或间接地控制上市公司的法人或其余组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除上市公司及其控股子公司之外的 法人或其余组织； （三）由 10.1.5 条所列上市公司的关系自然人直接或间接控制的， 或担当董 事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司之外的法人或其余组织； （四）拥有上市公司 5% 以上股份的法人或其余组织及其一致行感人； （五）中国证监会、本所或上市公司依据实质重于形式的原则认定的其余与 上市公司有特别关系， 可能或许已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或其余组 织。 上市公司与 条第（二）项所列法人受同一国有财产管理机构 控制而形成 条第（二）项所述情况的，不所以组成关系关系，但该法人 的董事长、总经理或许多半以上的董事属于 条第（二）项所列情况者除 外。 拥有以下情况之一的自然人，为上市公司的关系自然人： （一）直接或间接拥有上市公司 5％以上股份的自然人； （二）上市公司董事、监事及高级管理人员； （三） 10.1.3 条第（一）项所列法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系亲密的