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合规性评价程序 编号： 版本 共 3 页 编制 日期 1 目的 履行遵守法律法规和其他要求的承诺，定期对环境/职业健康安全法律法规和其他要求遵循情况进行评价，寻求改进机会，提高环境/职业健康安全管理绩效。 2 适用范围 适用于本矿环境/职业健康安全相关法律法规和其他要求合规性评价。 3 职责 3.1安环部负责职业健康安全合规性评价工作的归口管理。 3.2安环部负责矿环境合规性评价工作的归口管理。 3.3 各单位负责本单位环境/职业健康安全的合规性评价工作。 4 程序要求 4.1 评价依据 已识别、确认适用的法律法规和其他要求。 4.2 评价对象 各单位辨识的环境因素、危险源控制情况。 4.3 合规性评价形式 合规性评价可以现场检查、监测、会议、审核、专项评估、面谈等方法进行。 4.4 合规性评价频次 4.4.1合规性评价频次根据法律、法规、标准、安全/操作规程等适用的程度而定，每年至少进行一次合规性评价，时间间隔不超过12个月，根据管理体系运行的周期可在管理评审前进行。 4.4.2当出现下列情况之一时，应增加合规性评价的频次： a)组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时； b)发生重大环境/职业健康安全事故或环境问题连续投诉； c)当法律法规和其他要求发生变化时； d)内外部审核或管理评审发现严重不符合时； e)内外部环境发生重大变化等。 4.5合规性评价输入 a)环境/职业健康安全目标、指标和方案的实现情况； b)内外部审核及管理评审的结果； c)信息反馈，包括周边社区的投诉、上级或地方主管环境/职业健康安全部门的评价、合理化建议等； d)对不符合采取的纠正措施/预防措施的实施及其有效性的监控结果； e)可能影响管理体系的变更，包括内外部环境变化，法律法规和其他要求的变化，新材料、新工艺、新技术、新设备的研用等； f)环境/职业健康安全事故的处理或改进的建议； g)生产、经营许可和人员的资质等。 4.6合规性评价的输出以报告（记录)的形式呈现，主要内容包括： a)评价时间； b)评价的环境因素/风险； c)法律法规和其他要求的符合情况； d)评价结论/意见； e)参加评价的人员等。 4.7 合规性评价时，应选输入充分的支持性资料，对照适用的法律法规和其他要求的主要条款内容进行综合分析，评价出符合或不符合的客观结论。 4.8当对法律法规和其他要求的执行情况评价为不符合时，相关单位进行原因分析，采取并实施必要的纠正措施。安环部或企管部对改进或纠正措施的实施效果跟踪验证。 4.9安环部、企管部等有关单位负责保存合规性评价记录，并作为管理评审输入。 5 相关文件 《法律法规与其他要求控制程序》 6 相关记录 合规性评价记录